Как создать, ведомость банковского контроля образец?
Ведомость банковского контроля – это документ, используемый в банках для учета и контроля различных операций и транзакций, а также для обеспечения соблюдения финансовых и операционных стандартов. Ведомость помогает следить за корректностью и законностью проведенных операций, а также выполнять внутренний контроль и аудит.
Ниже приведен образец ведомости банковского контроля, включая основные разделы и элементы, которые в ней могут быть представлены.
ВЕДОМСТЬ БАНКОВСКОГО КОНТРОЛЯ
(Примерный образец)
1. Общие данные
| Поле | Значение |
|---|---|
| Название ведомости | Ведомость банковского контроля |
| Номер ведомости | 001/2024 |
| Дата составления | 09.09.2024 |
| Ответственный сотрудник | Иванов И.И. |
| Подразделение | Отдел внутреннего контроля |
| № | Дата | Номер документа | Вид операции | Сумма | Валюта | Контрагент | Примечание |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 01.09.2024 | 12345 | Поступление | 100000 | RUB | ООО «Пример» | Платеж по контракту |
| 2 | 02.09.2024 | 12346 | Перевод | 50000 | RUB | ИП Иванов | Выплата зарплаты |
| 3 | 03.09.2024 | 12347 | Поступление | 200000 | USD | ООО «Бизнес» | Оплата по счету |
| 4 | 04.09.2024 | 12348 | Перевод | 150000 | RUB | ЗАО «Фирма» | Оплата услуг |
| № | Номер документа | Дата операции | Проверено сотрудником | Дата проверки | Результат проверки |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 12345 | 01.09.2024 | Петрова А.А. | 05.09.2024 | Соответствует |
| 2 | 12346 | 02.09.2024 | Сидоров В.В. | 06.09.2024 | Соответствует |
| 3 | 12347 | 03.09.2024 | Кузнецова Е.И. | 07.09.2024 | Требуется уточнение |
| 4 | 12348 | 04.09.2024 | Иванова М.М. | 08.09.2024 | Соответствует |
| № | Номер документа | Замечания | Рекомендации |
|---|---|---|---|
| 1 | 12345 | Нет | Продолжить контроль за операциями |
| 2 | 12346 | Нет | Продолжить контроль за операциями |
| 3 | 12347 | Необходима дополнительная проверка | Проверить подтверждающие документы |
| 4 | 12348 | Нет | Продолжить контроль за операциями |
| Должность | ФИО | Подпись | Дата |
|---|---|---|---|
| Ответственный сотрудник | Иванов И.И. | _______________ | 09.09.2024 |
| Начальник отдела | Петрова А.А. | _______________ | 09.09.2024 |
| Контролер | Сидоров В.В. | _______________ | 09.09.2024 |