Как сформировать, протокол внутреннего аудита образец?
Протокол внутреннего аудита
Организация: [Название организации]Дата проведения аудита: [Дата]
Время начала: [Время начала]
Время окончания: [Время окончания]
Место проведения: [Адрес или место проведения]
Аудиторы: [ФИО, должности аудиторов]
Представители проверяемого подразделения: [ФИО, должности представителей]
1. Цели и задачи аудита
1.1 Цели аудита
- Оценка соответствия внутренних процессов установленным стандартам.
- Выявление возможных рисков и недостатков в работе подразделения.
- Рекомендации по улучшению процессов и систем управления.
1.2 Задачи аудита
- Анализ документации.
- Оценка эффективности внутреннего контроля.
- Проведение интервью с ключевыми сотрудниками.
- Наблюдение за рабочими процессами.
2. Область охвата аудита
- Подразделение: [Название подразделения]
- Период: [Указать период, который охватывает аудит]
- Процессы: [Перечень процессов, подлежащих аудиту]
3. Методология аудита
- Оценка соответствия документированных процессов фактическому выполнению.
- Использование опросников и анкет для сбора информации.
- Анализ данных и отчетов.
- Наблюдение за работой сотрудников.
4. Основные выводы
4.1 Положительные аспекты
- [Указать положительные аспекты работы подразделения, примеры эффективных процессов]
4.2 Выявленные недостатки
- [Перечень выявленных недостатков и проблем, по каждому пункту указать причины и возможные последствия]
4.3 Риски
- [Описание рисков, связанных с выявленными недостатками, возможное влияние на организацию]
5. Рекомендации
- [Предложить конкретные меры по устранению недостатков и улучшению процессов, например:]
- Пересмотр и обновление внутренних регламентов.
- Обучение сотрудников по ключевым аспектам работы.
- Внедрение новых инструментов для повышения эффективности.
6. Планы по улучшению
- [Краткосрочные и долгосрочные планы по внедрению рекомендаций, включая ответственных лиц и сроки]
7. Заключение
- [Общее заключение о проведенном аудите, значимость выводов и рекомендаций для дальнейшей работы организации]
8. Подписи
Аудиторы:[ФИО, должность]
[ФИО, должность]
Представители подразделения:
[ФИО, должность]
[ФИО, должность]
Приложения:
- [Перечень приложений, например, копии документов, анкеты, дополнительные материалы]